各有關(guān)單位：

　　為了規(guī)范和加強(qiáng)深圳市基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理，完善與基礎(chǔ)研究,、應(yīng)用基礎(chǔ)研究特點(diǎn)相適應(yīng)的經(jīng)費(fèi)保障、成果評(píng)價(jià)和人才激勵(lì)機(jī)制,，我委制定了《深圳市基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理辦法》,，現(xiàn)予印發(fā)，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行,。

　　深圳市科技創(chuàng)新委員會(huì)

　　2020年6月4日

深圳市基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理辦法

第一章　總　則

　　第一條為了規(guī)范和加強(qiáng)深圳市基礎(chǔ)研究項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱基礎(chǔ)研究項(xiàng)目）管理,，完善與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究特點(diǎn)相適應(yīng)的經(jīng)費(fèi)保障,、成果評(píng)價(jià)和人才激勵(lì)機(jī)制,，營(yíng)造科學(xué)研究寬松環(huán)境，根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干措施》《深圳市關(guān)于加強(qiáng)基礎(chǔ)科學(xué)研究的實(shí)施辦法》《深圳市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號(hào)）和《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕2號(hào)）等有關(guān)規(guī)定,，制定本辦法,。

　　第二條基礎(chǔ)研究項(xiàng)目類型包括面上項(xiàng)目和重點(diǎn)項(xiàng)目，采用事前無(wú)償資助方式：

　?。ㄒ唬┟嫔享?xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員自主選題,，開(kāi)展創(chuàng)新性的科學(xué)研究，促進(jìn)各學(xué)科均衡,、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展,。每個(gè)項(xiàng)目資助額度最高不超過(guò)60萬(wàn)元,研究期限為3年。

　?。ǘ┲攸c(diǎn)項(xiàng)目支持科學(xué)技術(shù)人員針對(duì)已有較好基礎(chǔ)的研究方向或者學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)開(kāi)展深入,、系統(tǒng)的創(chuàng)新性研究，促進(jìn)學(xué)科發(fā)展，推動(dòng)若干重要領(lǐng)域或者科學(xué)前沿取得突破,。重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)有限目標(biāo),、有限規(guī)模、重點(diǎn)突出的原則,。每個(gè)項(xiàng)目資助額度最高不超過(guò)300萬(wàn)元,，研究期限為3年。

　　第三條 市科技行政主管部門在基礎(chǔ)研究項(xiàng)目管理過(guò)程中履行以下職責(zé)：

　?。ㄒ唬┲贫úl(fā)布年度項(xiàng)目指南,；

　　（二）受理項(xiàng)目申請(qǐng),；

　?。ㄈ┙M織或委托項(xiàng)目評(píng)審；

　?。ㄋ模┡鷾?zhǔn)項(xiàng)目立項(xiàng),；

　　（五）監(jiān)督項(xiàng)目實(shí)施并開(kāi)展績(jī)效評(píng)估,。

第二章　項(xiàng)目立項(xiàng)

　　第四條  面上項(xiàng)目采用直接申報(bào)模式,，市科技行政主管部門根據(jù)年度重點(diǎn)工作以及深圳市科技研發(fā)資金支出計(jì)劃，制定面上項(xiàng)目申請(qǐng)指南,。

　　重點(diǎn)項(xiàng)目采用“先征集,、再選題、發(fā)指南,，后申報(bào)”的模式,。市科技行政主管部門面向全市征集重點(diǎn)項(xiàng)目課題，根據(jù)深圳市優(yōu)先發(fā)展領(lǐng)域,、學(xué)科發(fā)展戰(zhàn)略以及深圳市科技研發(fā)資金支出計(jì)劃,，凝練選題并制定項(xiàng)目指南。

　　第五條 基礎(chǔ)研究項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市或深汕特別合作區(qū)內(nèi)依法注冊(cè),，具有獨(dú)立法人資格的高等院校,、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生單位以及其他具有基礎(chǔ)研究能力的國(guó)家,、省,、市級(jí)創(chuàng)新載體依托單位，或者是經(jīng)市政府批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu),。獲得深圳市高等院校穩(wěn)定支持計(jì)劃全額資助的單位不得再申請(qǐng)此類項(xiàng)目,。

　　第六條 基礎(chǔ)研究項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)為申請(qǐng)單位全職人員且是所申請(qǐng)基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的實(shí)際負(fù)責(zé)人，并符合以下條件：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)面上項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人,，應(yīng)具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位,；具有中級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者碩士學(xué)位的，應(yīng)當(dāng)有2名與其研究領(lǐng)域相同,、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦,；在站博士后研究人員的，須由申請(qǐng)單位提供書(shū)面承諾,，保證在項(xiàng)目獲得資助后延長(zhǎng)其在博士后工作站的期限至項(xiàng)目資助期滿或者出站后繼續(xù)留在申請(qǐng)單位從事相關(guān)研究,。

　　（二）申請(qǐng)重點(diǎn)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人,，應(yīng)當(dāng)具有承擔(dān)基礎(chǔ)研究課題的經(jīng)歷,，并具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱），在站博士后研究人員,、正在攻讀研究生學(xué)位的人員不得作為項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。

　　第七條基礎(chǔ)研究項(xiàng)目合作研究單位僅限1個(gè)。項(xiàng)目組主要人員與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人不是同一單位的,，項(xiàng)目組主要人員所在單位視為合作研究單位,。申請(qǐng)單位應(yīng)承擔(dān)項(xiàng)目主要工作并與合作研究單位簽訂合作協(xié)議書(shū)，明確雙方的研究?jī)?nèi)容分工,、財(cái)政資金及自籌資金分配,、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等。

　　第八條項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照年度項(xiàng)目指南要求,，通過(guò)所在單位提出書(shū)面申請(qǐng),。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)對(duì)本單位項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審核,，確保申請(qǐng)材料的真實(shí)性和完整性。

　　高等院校,、科研機(jī)構(gòu),、醫(yī)療衛(wèi)生單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人同年只能申請(qǐng)1項(xiàng)基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目，申請(qǐng)和正在承擔(dān)（主持和參與）的市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（平臺(tái)載體,、事后補(bǔ)助類除外）總數(shù)不得超過(guò)3項(xiàng),；國(guó)家、省,、市級(jí)企業(yè)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室依托單位同年只能申請(qǐng)1項(xiàng)基礎(chǔ)研究類項(xiàng)目,，申請(qǐng)和正在承擔(dān)（主持和參與）的市級(jí)科技計(jì)劃項(xiàng)目（平臺(tái)載體、事后補(bǔ)助類除外）總數(shù)不得超過(guò)3項(xiàng),。

　　第九條 市科技行政主管部門開(kāi)展形式審查并組織專家評(píng)審后向社會(huì)公示擬資助項(xiàng)目,，公示期為10天，接受社會(huì)監(jiān)督和意見(jiàn)反饋,。

　　公示期間有異議的項(xiàng)目,，經(jīng)調(diào)查屬實(shí)并需調(diào)整的,，由市科技行政主管部門重新審定。對(duì)經(jīng)公示無(wú)異議或者經(jīng)調(diào)查異議不成立的項(xiàng)目,，市科技行政主管部門下達(dá)項(xiàng)目資助計(jì)劃,。

　　第十條項(xiàng)目承擔(dān)單位（指市科技行政主管部門下達(dá)項(xiàng)目資助計(jì)劃的項(xiàng)目申請(qǐng)單位）應(yīng)當(dāng)在接到立項(xiàng)通知之日起30天內(nèi)與市科技行政主管部門簽訂項(xiàng)目合同，約定項(xiàng)目的研究?jī)?nèi)容,、主要目標(biāo),、量化考核的技術(shù)指標(biāo)、項(xiàng)目資金績(jī)效目標(biāo),、指標(biāo)與項(xiàng)目資金支出預(yù)算,、資金使用計(jì)劃等，明確實(shí)施各方的權(quán)利和義務(wù),，對(duì)需政府采購(gòu)的項(xiàng)目承擔(dān)單位,，應(yīng)當(dāng)另行按要求編制政府采購(gòu)計(jì)劃。

第三章　項(xiàng)目實(shí)施與驗(yàn)收

　　第十一條市科技行政主管部門在項(xiàng)目實(shí)施中履行以下管理職責(zé)：

　?。ㄒ唬┍O(jiān)督,、檢查項(xiàng)目合同的執(zhí)行情況；

　?。ǘ﹨f(xié)調(diào),、處理項(xiàng)目執(zhí)行中的有關(guān)問(wèn)題；

　?。ㄈ┙M織或者委托第三方進(jìn)行項(xiàng)目驗(yàn)收和項(xiàng)目績(jī)效評(píng)估,。

　　第十二條項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)制定完善的項(xiàng)目管理制度。

　　第十三條項(xiàng)目承擔(dān)單位在項(xiàng)目實(shí)施中履行以下義務(wù)：

　?。ㄒ唬┌凑枕?xiàng)目合同完成相應(yīng)目標(biāo)任務(wù),；

　　（二）合法,、合規(guī)使用項(xiàng)目經(jīng)費(fèi),；

　　（三）按市科技行政主管部門要求如實(shí)填報(bào)項(xiàng)目進(jìn)展情況以及相關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查表,；

　?。ㄋ模┡浜鲜锌萍夹姓鞴懿块T或者其委托機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行檢查、驗(yàn)收及績(jī)效評(píng)估,。

　　第十四條基礎(chǔ)研究項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)使用與管理,，按照《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十五條項(xiàng)目執(zhí)行期內(nèi),，項(xiàng)目合同內(nèi)容一般不作調(diào)整,；確需變更合同內(nèi)容的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)在合同實(shí)施期限屆滿之前,，且自變更情形發(fā)生之日起30日內(nèi)向主管部門提出申請(qǐng),，經(jīng)市科技行政主管部門審查同意后方可變更,。

　　第十六條對(duì)因客觀環(huán)境發(fā)生變化，項(xiàng)目承擔(dān)單位不能按照合同規(guī)定實(shí)施的,；或因法律糾紛危及市財(cái)政資金安全的,，市科技行政主管部門可終止項(xiàng)目并停撥經(jīng)費(fèi)。

　　對(duì)擅自停止項(xiàng)目實(shí)施,、變更項(xiàng)目合同內(nèi)容,、無(wú)正當(dāng)理由不按要求如實(shí)填報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目相關(guān)統(tǒng)計(jì)調(diào)查表的，市科技行政主管部門可終止項(xiàng)目實(shí)施,、撤銷項(xiàng)目,；情節(jié)嚴(yán)重的，3年內(nèi)不受理該項(xiàng)目承擔(dān)單位或者項(xiàng)目責(zé)任人的項(xiàng)目申請(qǐng),。

　　第十七條 項(xiàng)目驗(yàn)收按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目驗(yàn)收管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

第四章　監(jiān)督管理

　　第十八條 項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員須恪守科學(xué)道德，遵守有關(guān)法律,、法規(guī)和倫理準(zhǔn)則,。單位或者個(gè)人有下列行為之一并經(jīng)查證屬實(shí)的，在科研誠(chéng)信管理規(guī)定的相應(yīng)年限內(nèi)不得申請(qǐng)或者承擔(dān)科技計(jì)劃項(xiàng)目,，市科技行政主管部門將其列入科研誠(chéng)信異常名錄,，并撤銷立項(xiàng)，追回全部資助資金及孳生利息,；符合失信聯(lián)合懲戒有關(guān)規(guī)定的,，還應(yīng)當(dāng)實(shí)施聯(lián)合懲戒：

　　（一）在項(xiàng)目申請(qǐng),、實(shí)施,、變更或者驗(yàn)收中提供虛假材料，弄虛作假,，騙取市科技研發(fā)資金的,；

　　（二）非法挪用,、侵占、冒領(lǐng),、截留市科技研發(fā)資金的,；

　　（三）有知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為,，并經(jīng)相關(guān)行政主管部門或者司法機(jī)關(guān)依法確認(rèn)有過(guò)錯(cuò)的,；

　　（四）違反科學(xué)倫理準(zhǔn)則的,；

　?。ㄎ澹┢渌`反科研誠(chéng)信要求的,。

　　第十九條 市科技行政主管部門工作人員違反法律、法規(guī)以及本辦法規(guī)定,，依法追究行政責(zé)任,，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理,。

第五章　附　則

　　第二十條 除市科技行政主管部門有特別規(guī)定外,，資助項(xiàng)目所產(chǎn)生科技成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（論文、著作,、專利等）歸項(xiàng)目承擔(dān)單位所有,，并注明“深圳市基礎(chǔ)研究資助項(xiàng)目”（英文：Supported by Shenzhen Fundamental Research Program）及項(xiàng)目編號(hào)。

　　第二十一條 本辦法自2020年6月4日起實(shí)施,，有效期3年,。本辦法未盡事項(xiàng)，按照市科技計(jì)劃項(xiàng)目,、資金,、過(guò)程管理與驗(yàn)收、誠(chéng)信管理等有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。