各有關(guān)單位：

　　《深圳市技術(shù)攻關(guān)專項管理辦法》已經(jīng)市政府同意,，現(xiàn)予以印發(fā),，請遵照執(zhí)行。

　　特此通知,。

　　深圳市科技創(chuàng)新委員會

　　2020年9月23日

深圳市技術(shù)攻關(guān)專項管理辦法

　　第一條 為了規(guī)范技術(shù)攻關(guān)專項的組織管理,，根據(jù)《深圳市科技計劃管理改革方案》（深府〔2019〕1號）、《深圳市科技計劃項目管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕1號）和《深圳市科技研發(fā)資金管理辦法》（深科技創(chuàng)新規(guī)〔2019〕2號）等有關(guān)規(guī)定,，結(jié)合實際,，制定本辦法,。

　　第二條 市科技行政主管部門在科技計劃中設(shè)置技術(shù)攻關(guān)專項，重點資助事關(guān)產(chǎn)業(yè)核心競爭力,、自主創(chuàng)新能力的核心技術(shù),、關(guān)鍵零部件和重大裝備，加強跨行業(yè),、跨區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新,，為增強我市自主創(chuàng)新能力，掌握一批具有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的科技成果,，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展,，建成競爭力影響力卓著的創(chuàng)新引領(lǐng)型全球城市提供重要科技支撐。

　　重點支持新一代信息技術(shù),、高端裝備制造,、綠色低碳、生物醫(yī)藥,、數(shù)字經(jīng)濟,、新材料、海洋經(jīng)濟等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,。

　　第三條 根據(jù)定位不同,，技術(shù)攻關(guān)專項分為面上項目、重點項目,、重大項目和懸賞項目四類,。

　　（一）面上項目聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)等科技領(lǐng)域,，側(cè)重于對產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵零部件等進行攻關(guān),。

　　（二）重點項目聚焦戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),、促進生態(tài)文明建設(shè)和民生改善等科技領(lǐng)域,，側(cè)重于對科技瓶頸性核心技術(shù)、關(guān)鍵零部件,、高端裝備,，進行集中攻關(guān)和重點突破。

　?。ㄈ┲卮箜椖烤劢怪卮髴?yīng)用研究和重大戰(zhàn)略產(chǎn)品開發(fā),，側(cè)重于對重要領(lǐng)域的重大技術(shù)系統(tǒng)、重大工程,、重大裝備等進行重點攻關(guān),。

　　（四）懸賞項目側(cè)重于以更加靈活的方式,、實際效用為導(dǎo)向,，通過面向社會懸賞揭榜的方式,，對符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展導(dǎo)向或者公益性應(yīng)急需要的科研攻關(guān)予以支持。

　　技術(shù)攻關(guān)項目應(yīng)當(dāng)處于研究與試驗開發(fā)期或者產(chǎn)業(yè)化前期,。

　　第四條 技術(shù)攻關(guān)專項按照“需求出發(fā),、目標導(dǎo)向、精準發(fā)力,、主動布局”的原則組織實施,。

　　第五條 市科技行政主管部門是技術(shù)攻關(guān)專項的業(yè)務(wù)主管部門，其職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┲贫夹g(shù)攻關(guān)專項的管理制度；

　?。ǘ┙Y(jié)合深圳產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求,，研判技術(shù)發(fā)展方向；

　?。ㄈ┱骷n題建議,，組織課題建議評審，發(fā)布項目申請指南,；

　?。ㄋ模┦芾眄椖可暾垼M織專家進行評審論證,，批準項目的立項,、變更等事項；

　?。ㄎ澹└?、檢查項目資金的使用和項目實施情況，組織項目的過程管理,、績效評價,、驗收及資金追償?shù)裙ぷ鳌?/p>

　　第六條 項目承擔(dān)單位是技術(shù)攻關(guān)專項的具體實施單位，其職責(zé)是：

　?。ㄒ唬┌凑枕椖亢贤瑫蛘呷蝿?wù)書要求,，完成項目目標任務(wù)；

　?。ǘ┌凑帐袑ｍ椯Y金管理辦法和合同書或者任務(wù)書條款使用資金,，按期提交年度報告、項目驗收申請等材料,；

　?。ㄈ┙邮苁锌萍夹姓鞴懿块T、市財政部門以及其他監(jiān)督機構(gòu)及其授權(quán)委托機構(gòu)的監(jiān)督檢查,，按要求提供相關(guān)材料,。

　　第七條 市科技行政主管部門結(jié)合深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展需求及科技發(fā)展規(guī)劃,，面向高等院校、科研機構(gòu),、行業(yè)協(xié)會,、重點企業(yè)等單位公開或者定向征集面上、重點,、重大項目課題建議,。具體方式可由市科技行政主管部門根據(jù)實際需要選定。

　　第八條 市科技行政主管部門組織專家或者委托第三方專業(yè)機構(gòu)對征集的課題建議進行專家評審,，擇優(yōu)確定項目課題,，制定發(fā)布項目申請指南。

　　重大項目課題還應(yīng)當(dāng)征求市發(fā)改,、工信等職能部門意見,。

　　第九條 市科技行政主管部門探索組建咨詢專家組，并委托咨詢專家組對重大項目的課題方向和技術(shù)路線提供決策咨詢,，對重大項目課題建議進行論證,，對編制課題指南建議書提供指導(dǎo)。

　　主持或者參與決策咨詢,、課題論證,、編制指南的專家組成員不得申報相應(yīng)批次的重大項目課題。

　　第十條 面上項目,、重點項目申請單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市（含深汕特別合作區(qū),，下同）依法注冊、具有法人資格的國家或者深圳市高新技術(shù)企業(yè),、技術(shù)先進型服務(wù)企業(yè)以及上年度研發(fā)費用超過5000萬元的龍頭骨干企業(yè),。

　　重大項目申請單位應(yīng)當(dāng)是在深圳市依法注冊、具有法人資格的高等院校,、科研機構(gòu),、國家或者深圳市高新技術(shù)企業(yè)以及上年度研發(fā)費用超過5000萬元的龍頭骨干企業(yè)。重大項目應(yīng)當(dāng)由申請單位聯(lián)合合作單位申請,。

　　深圳市內(nèi)外（含港澳）的高等院校,、科研機構(gòu)、企業(yè)和社會組織等單位可以作為面上項目,、重點項目,、重大項目的合作單位。

　　面上項目合作單位最多為2家,，重點項目,、重大項目合作單位最多為4家。

　　第十一條 申請技術(shù)攻關(guān)專項的,，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

　?。ㄒ唬╉椖孔曰I資金不低于申請的財政資助資金,；

　　（二）申請單位具有項目實施的基礎(chǔ)條件和保障能力,，有健全的科研,、財務(wù)、知識產(chǎn)權(quán)管理等制度,，擁有與申請項目研究成果相關(guān)的科研基礎(chǔ),；

　　（三）項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)領(lǐng)域和專業(yè)具有一定的學(xué)術(shù)地位或者技術(shù)優(yōu)勢,，具有完成項目所需的組織管理和協(xié)調(diào)能力,，項目負責(zé)人應(yīng)當(dāng)為申請單位的全時在職研究人員；

　?。ㄋ模┕膭睢爱a(chǎn)學(xué)研用”結(jié)合,，項目采用聯(lián)合申報的，各方應(yīng)當(dāng)就合作內(nèi)容和任務(wù)分工簽訂合作協(xié)議,；聯(lián)合深圳市外合作單位申報的，各方的資助資金分配比例應(yīng)當(dāng)符合深圳市財政資金資助有關(guān)規(guī)定和申請指南要求,；

　?。ㄎ澹┥暾垼òê献鳎﹩挝弧㈨椖控撠?zé)人和項目組主要成員未列入科研誠信異常名錄,。

　　第十二條 申請單位根據(jù)項目申請指南要求,，向市科技行政主管部門提交申請書、可行性報告,、合作協(xié)議等材料,。

　　第十三條 市科技行政主管部門組織對所受理的項目進行形式審查。

　　對通過形式審查的項目,，面上項目按照市科技項目評審辦法組織專家評審,；重點項目、重大項目按照市重大科技計劃項目評審辦法采用“主審制”評審,，公益性應(yīng)急科研項目可參照市重大科技計劃項目評審辦法采用專家論證,。

　　市科技行政主管部門組織對通過專家評審或者論證的項目進行現(xiàn)場核查，并綜合專家評審與現(xiàn)場核查情況,，按照程序擇優(yōu)確定擬資助項目,。

　　對具有明確政府目標、技術(shù)路線清晰,、組織程度較高,、承擔(dān)單位優(yōu)勢集中的項目，市科技行政主管部門可以采取定向擇優(yōu)或者定向指派等方式支持,，并適當(dāng)簡化立項審批程序,。

　　第十四條 擬資助項目名單以及資助金額,，由市科技行政主管部門向社會公示，公示期10日,。公示期間的異議處理按照市科技計劃項目管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行,。

　　根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》等規(guī)定及有關(guān)工作要求，經(jīng)市科技行政主管部門研究認為擬資助的重點項目,、重大項目符合相關(guān)不公示情形的,，可以不予公示。

　　第十五條 采取“事前立項,、事前資助”的項目,，市科技行政主管部門與項目承擔(dān)單位以及相關(guān)當(dāng)事方簽訂合同書或者任務(wù)書，對項目任務(wù)目標,、經(jīng)費使用,、績效考核指標、知識產(chǎn)權(quán)歸屬等內(nèi)容進行約定,。

　　采取“事前立項,、事后補助”的項目，市科技行政主管部門在立項文件中明確項目任務(wù)目標,、考核指標,、擬補助經(jīng)費等事項。立項文件及項目申請書是項目驗收的依據(jù),。

　　第十六條 對符合條件的項目,，資助額不高于項目總預(yù)算的50%，并且根據(jù)項目評審結(jié)果,，實行階梯資助,。面上項目單個項目資助額不超過500萬元（含本數(shù)）；懸賞項目單個項目資助額不超過1000萬元（含本數(shù)）,；重點項目單個項目資助額不超過1000萬元（含本數(shù)）,；重大項目單個項目資助額不超過3000萬元（含本數(shù)）。經(jīng)市政府批準的懸賞項目,、戰(zhàn)略性關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)重大項目,，資助金額不受上述限制。

　　市政府對技術(shù)攻關(guān)項目另有文件規(guī)定的,，從其規(guī)定,。

　　第十七條 技術(shù)攻關(guān)專項項目設(shè)置“事前立項、事前資助”和“事前立項,、事后補助”等資助方式,，由市科技行政主管部門根據(jù)實際情況選定。其中，“事前立項,、事前資助”包括“賽馬式資助”“里程碑式資助”和“中期評估式資助”,。

　　“賽馬式資助”“里程碑式資助”適用于特定的重點項目、重大項目,。

　　第十八條 “賽馬式資助”,，指同一項目允許技術(shù)路線明顯不同的3個以內(nèi)牽頭單位同時獲得前期立項，項目前期實施動態(tài)競爭,，中后期根據(jù)階段性競爭結(jié)果確定后續(xù)支持,。

　　“賽馬式資助”項目設(shè)置階段性考核，考核內(nèi)容包括項目技術(shù)方案,、初步研究成果和資金財務(wù)情況等,。項目前期立項后，先給予每個牽頭單位資助金額20%的首筆經(jīng)費（最高不超過200萬元）,；按合同書約定的考核時間組織專家考核,，考核后確定一個牽頭單位予以正式立項，繼續(xù)項目研發(fā),，其它退出,。對考核后決定立項支持的牽頭單位，給予第二筆資助經(jīng)費,，首筆經(jīng)費加第二筆經(jīng)費不超過資助金額的70%,；項目驗收前，由項目承擔(dān)單位提出申請,，達到付款條件的，給予剩余經(jīng)費支持,。

　　“賽馬式資助”階段性考核不通過的,，對項目經(jīng)費支出情況進行審計，根據(jù)審計結(jié)果收回結(jié)余資金和孳生利息,。項目單位及項目成員已按合同書（任務(wù)書）相關(guān)要求開展研發(fā)工作并履行勤勉義務(wù)的,，項目成員不計入科研誠信異常名錄，不影響項目單位后續(xù)的國家,、廣東省及深圳市科技項目的申報和推薦,。

　　第十九條 “里程碑式資助”，指同一個項目支持一個牽頭單位獲得立項,，項目設(shè)置“里程碑”階段性考核,。考核內(nèi)容包括項目技術(shù)方案,、初步研究成果和資金財務(wù)情況等,，項目立項初期，給予資助金額30%的首筆經(jīng)費（最高不超過300萬元）；按合同書約定的考核時間組織專家考核,，對考核合格的,，給予第二筆資助經(jīng)費，首筆經(jīng)費加第二筆經(jīng)費不超過資助金額的80%,；項目驗收前,，由項目單位提出申請，達到付款條件的,，給予剩余經(jīng)費支持,。

　　“里程碑”考核不通過，可申請復(fù)核,，復(fù)核通過的,，按前述規(guī)定撥付項目經(jīng)費。

　　申請復(fù)核未獲批準或者復(fù)核不通過的,，項目終止,，并按市科技計劃項目過程和驗收管理有關(guān)規(guī)定處理。

　　第二十條 “中期評估式資助”,，指同一個項目支持一個牽頭單位獲得立項,，項目實施中期評估。項目牽頭單位為企業(yè)的,，項目立項后撥付市財政資助金額的50%,，通過中期評估后再撥付剩余部分；項目牽頭單位為非企業(yè)的,，由市科技行政主管部門按照國庫集中支付要求,，按計劃按進度撥付資助資金。

　　項目中期評估不通過的,，按市科技計劃項目過程和驗收管理有關(guān)規(guī)定處理,。

　　第二十一條 “事前立項、事后補助”,，指對于自籌資金充裕的項目承擔(dān)單位,，可選擇“事前立項、事后補助”方式,，項目承擔(dān)單位立項后可先利用自籌資金進行項目研發(fā),，在項目驗收通過后，結(jié)合審計結(jié)果,，市科技行政主管部門一次性撥付項目補助資金,。審計金額高于項目立項擬資助金額的，按立項擬資助金額補助,，審計金額低于項目立項擬資助金額的,，按審計金額補助。

　　項目單位應(yīng)當(dāng)建立資金內(nèi)部管理制度及風(fēng)險防控制度，編制項目預(yù)算,，設(shè)立專門臺賬對先行投入資金進行單獨財務(wù)核算,。

　　第二十二條 面上項目實施期為2-3年，重點項目,、重大項目實施期為3-5年,。

　　第二十三條 項目單位在項目完成后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目驗收的相關(guān)程序向市科技行政主管部門申請驗收,。

　　“事前立項,、事后補助”項目逾期未申請驗收或者驗收不通過的，視為項目撤銷,，市科技行政主管部門不予撥付補助資金,，不影響項目單位后續(xù)的國家、廣東省及深圳市科技項目的申報和推薦,。

　　第二十四條 市科技行政主管部門按照市財政專項資金管理規(guī)定要求,，適時開展績效評價。

　　第二十五條 市科技行政主管部門探索試行重大項目項目專員制,，聘請知名技術(shù)和管理專家擔(dān)任項目專員,，專職負責(zé)對重大項目進行全程監(jiān)督。

　　第二十六條 申請單位使用虛假材料或者通過惡意串通等不正當(dāng)手段騙取,、套取專項資金的,，一經(jīng)查實，撤銷立項并向社會公開,，由市科技行政主管部門追回全部資助資金及孳生利息,；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理,。

　　第二十七條 除市科技行政主管部門有特別規(guī)定外,，實施項目所產(chǎn)生科技成果的知識產(chǎn)權(quán)歸屬依據(jù)項目合同約定執(zhí)行，無約定的歸項目承擔(dān)單位所有,。

　　第二十八條 根據(jù)實際情況,，并經(jīng)市政府同意,，市科技行政主管部門可以對技術(shù)攻關(guān)專項項目主體資格,、申請條件、項目實施期限,、資助強度,、資助方式等進行調(diào)整。

　　第二十九條 懸賞項目管理辦法,，由市科技行政主管部門另行制定,。

　　第三十條 本辦法未盡事項，按照市科技計劃項目、資金,、過程管理與驗收,、誠信管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第三十一條 本辦法自2020 年10月12日起實施,，有效期5年,。